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365bet娱乐场:安信证券员工私下接受客户委托买卖股票被罚20万

时间:2018-11-2 13:29:39  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 证监会发布了原安信证券潮州潮安证券营业部(以下简称安信证券潮安营业部)的证券从业人员任职期间私下接受客户委托买卖股票未收取报酬,被广东监管局给予警告,并处以20万元罚款。  经查明,叶烁存在以下违法事实:  叶烁系在安信证券股份有限公司潮州潮安证券营业部(以下简称安信证券潮安营...
    证监会发布了原安信证券潮州潮安证券营业部(以下简称安信证券潮安营业部)的证券从业人员任职期间私下接受客户委托买卖股票未收取报酬,被广东监管局给予警告,并处以20万元罚款。
  经查明,叶烁存在以下违法事实:
  叶烁系在安信证券股份有限公司潮州潮安证券营业部(以下简称安信证券潮安营业部)任职的证券从业人员,从业期间为2011年10月16日至2016年11月28日。
  叶烁在安信证券潮安营业部从业期间,私下接受客户洪某雄、吴某武、莫某松委托,操作“洪某鑫”、“吴某武”、“莫某松”3个证券账户买卖证券,累计成交金额 5,319,886,419.56元。具体情况如下:(1)2014年12月1日至2015年3月31日11:56:17(交易密码修改时间)期间,叶烁私下接受洪某雄委托,利用安信证券潮安营业部“洪某鑫”证券账户交易股票金额208,957,403.87元;(2)2013年6月5日至2016年11月3日期间,叶烁私下接受吴某武委托,利用安信证券潮安营业部“吴某武”证券账户交易股票金额4,660,720,196元;(3)2014年12月1日至2015年4月22日期间,叶烁私下接受莫某松委托,利用安信证券潮安营业部“莫某松”证券账户交易股票金额450,208,819.69元。叶烁在私下接受客户委托买卖证券期间未收取报酬。

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